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省人民政府關于印發湖北省交易場所監督管理辦法的通知

發布時間:2015-09-14 01:44:47  瀏覽量:1194

(鄂政發[2015]43號)

各市、州、縣人民政府,省政府各部門:

  《湖北省交易場所監督管理辦法》已經省政府常務會議討論通過,現印發給你們,請結合實際,認真貫徹執行。

2015年7月14日

湖北省交易場所監督管理辦法

第一章 總 則

  第一條 為充分發揮市場在資源配置中的決定性作用,支持各類交易場所創新發展,加強交易場所監督管理,規范市場秩序,保護投資者權益,防范金融風險,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)等有關法律和規定,結合本省實際,制定本辦法。

  第二條 本辦法適用于在湖北省設立的交易場所及省外交易場所在湖北省設立的分支機構和派出機構。

  第三條 本辦法所稱交易場所,是指從事權益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場所,包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所(如“交易中心”等),但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中,權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易;大宗商品交易指以商品現貨為主要標的,具有公開性、經常性特點,同時附帶信息、物流等配套服務功能的交易,可包含非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易;其他交易特指碳排放權、排污權等交易。

  經國務院和國務院金融監管部門批準設立的從事金融業務的交易場所,其監督管理按國家有關規定辦理。

  第四條 省人民政府金融管理領導小組辦公室(以下簡稱省政府金融辦)是全省交易場所的政策監管單位,提請設立交易場所的市州人民政府應明確一個部門作為該交易場所的日常監管單位。省政府相關部門依職能對交易場所進行行業管理。

  交易場所設立的登記結算機構,應當接受省政府金融辦的監督管理。

  銀行業金融機構應當對交易場所賬戶托管資金進行監督管理。

  證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其他中介服務機構應依法依規為交易場所提供服務。

  第五條 交易場所及其經紀會員應當遵守法律、行政法規和監督管理機構的規定,遵循公開、公正、規范和風險可控的原則,堅持市場化方向,公開透明、自主交易、公平競爭、規范有序、自負盈虧、自擔風險,履行對客戶的誠信義務。

第二章 設立、變更及終止

  第六條 省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布,制定交易場所品種結構規劃和審查標準,審慎批準設立交易場所,使交易場所的設立與實體經濟發展水平及監管能力相協調。交易場所確因業務發展需要,可跨市州設立分支機構。

  設立交易場所應符合但不限于以下條件:

  (一)應由具備相關行業背景、信用優良、實力雄厚的骨干企業牽頭組建,主發起人具備符合規定的資本實力和風險承受能力;

  (二)有符合需要的注冊資本金,且為現金資本,組織形式一般為公司制,公司治理結構完善;

  (三)有符合任職條件的董事、監事和高級管理人員,以及具備相應專業知識和從業經驗的工作人員;

  (四)有明確的交易品種、完善的交易制度,以及與業務經營相適應的營業場所和設施,建立風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。

  第七條 發起人發起設立交易場所,應向擬注冊地市州人民政府書面申請,市州人民政府審查同意后向省政府報送設立申請。省管企業(單位)發起設立交易場所,可由其主管部門直接向省政府書面申請。申請材料由省政府金融辦征求相關部門意見后,報省人民政府批準。提請設立交易場所的市州人民政府或省直有關部門,負責對該交易場所的日常監管。新設立交易場所名稱中使用“交易所”的,省政府批準前須征求國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議的意見。文化產權交易所的設立,按照中宣部等五部委下發的《關于貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》(中宣發〔2011〕49號)執行。

  未經批準,任何單位或個人不得設立交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易或相關活動。

  第八條 提請設立交易場所,應向省人民政府報送以下材料:

  (一)所在市州人民政府或省有關部門的請示文件、初步審核意見和風險承諾函;

  (二)可行性研究報告、公司章程、交易品種及業務規則、管理制度、運營風險評估及控制方案等草案;

  (三)出資人概況(資信證明等有關資料),股東會或理事會候選人名單及簡歷,擬任用管理人員的情況,擬加入經紀會員名單,場地、設備及資金情況等說明材料;

  (四)與資金托管銀行的合作協議;

  (五)工商部門核發的企業名稱預先核準通知書,通知書名稱一般為行政區劃+字號+交易產品類別(行業)+交易所(交易中心)有限公司(組織形式);

  (六)需要提交的其他資料。

  交易場所獲得省人民政府批準設立文件后,其主發起人應當依法向工商行政管理部門申請設立登記,領取營業執照后,方可從事經營活動。

  第九條 交易場所章程除按《公司法》有關要求制定外,還應包括下列事項:

  (一)設立目的;

  (二)經紀會員的資格和加入、退出程序;

  (三)經紀會員的權利、義務和違規處理;

  (四)高級管理人員的產生、任免及其職責;

  (五)資本和財務事項;

  (六)解散的條件和程序;

  (七)監管部門要求的其他事項。

  第十條 本省設立的交易場所需跨省區設立營業性分支機構的,應當分別報經省人民政府及擬設立營業性分支機構所在地省級人民政府批準。省外交易場所申請在湖北省設立分支機構和派出機構的,應持所在地省級人民政府批準文件,向湖北省人民政府提交書面申請,并按要求提供相關申請材料,經省政府金融辦審核并報省人民政府批準。本省設立的交易場所在省內設立分支機構,應當向當地工商行政管理部門申請設立登記,并向其日常監管單位和省政府金融辦報備。

  第十一條 交易場所有下列事項之一的,應由日常監管單位初審、省政府金融辦復審,報省政府批準,方可到工商部門辦理有關登記手續。

  (一)變更名稱;

  (二)變更注冊地;

  (三)變更最大股東、實際控制人;

  (四)變更50%以上股權;

  (五)分立或合并;

  (六)省政府規定的其他重大事項。

  公司修改章程以及變更注冊資本、經營范圍、法定代表人、董事、監事、高級管理人員,應經其申報單位審核同意后,報省政府金融辦備案。

  第十二條 交易場所因解散而終止的,應提前30個工作日告知相關權利人,依法提出申請,在確保交易各方合法權益的條件下,經日常監管單位、省政府金融辦審核同意后,報省人民政府批準,依法成立清算組,并在媒體公告。

第三章 交易制度

  第十三條 交易場所的營運機構應當建立健全內部治理結構,依法規范運作,創造公開、公正、規范的市場環境,保證市場的正常運行。交易場所的職能包括:

  (一)提供交易的場所和設施;

  (二)制定交易場所的業務規則;

  (三)接受掛牌交易申請、安排交易品種掛牌交易;

  (四)組織、監督市場交易;

  (五)對經紀會員進行監管;

  (六)對掛牌交易過程進行監管;

  (七)提供登記結算服務;

  (八)管理和公布市場信息;

  (九)省政府許可的其他職能。

  第十四條 交易場所的營運機構應參照《公司法》和《證券法》的要求,加強對員工及高管人員的聘用管理。

  (一)交易場所的總經理、副總經理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職;

  (二)交易場所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時,遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的,應當回避。具體回避事項由其章程、業務規則規定;

  (三)交易場所的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用非公開信息直接或間接買賣本交易場所交易的品種。

  第十五條 交易場所的營運機構應當對市場參與各方行為進行實時監控,發現異常情況的或遇有下列重大事項,應及時按照交易規則和相關制度處理,并向其日常監管單位和省政府金融辦報告。

  (一)交易場所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施;

  (二)交易場所重大財務支出和財務決策,可能帶來較大財務或經營風險;

  (三)涉及對其經營風險有較大影響的訴訟和仲裁;

  (四)對社會穩定產生重大不利影響的各類事項;

  (五)交易場所因不可抗力的突發性事件或為維護正常交易秩序,而采取技術性停牌措施或決定臨時停市;

  (六)監管機構規定的其他重大事項。

  第十六條 交易場所應當加強信息報告制度,定期向省政府金融辦和日常監管單位報告其財務報告、業務品種評估報告、年度報告等重大事項。

  交易場所營運機構的董事(理事)、高級管理人員應當對交易場所年度報告簽署確認意見;營運機構的主要負責人和財務負責人應當對財務報告、業務品種評估報告簽署確認意見。在交易場所財務報告、業務品種評估報告、年度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的,應當注明自己的意見和理由。

  交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  第十七條 交易場所的營運機構應當制定業務規則,規范日常管理,切實防范市場風險。交易場所的業務規則包括交易規則、經紀會員管理、投資者適當性、交易品種掛牌、登記結算、資金存管、信息披露等。

  (一)建立健全業務規則和管理制度,并在經營場所及網站公示。采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施,建立風險防控和應急處理機制,發現風險隱患的,應及時處理并報告省人民政府;

  (二)建立規范的經紀會員管理制度,明確經紀會員的權利和義務,要求經紀會員嚴格遵守市場規則,公示經紀會員名單和相關資料,建立誠信檔案,采取有效措施防范經紀會員損害投資者合法權益;

  (三)建立投資者適當性管理制度,要求投資者為具備一定風險承受能力的合格投資者,明確合格的機構投資者和個人投資者的標準并予以公示。交易場所及其經紀會員為投資者開立賬戶時,應當了解投資者的基本情況并對其風險承受能力進行測評,確定投資者滿足適當性管理要求,向投資者充分揭示風險,要求投資者簽署風險揭示書。交易場所及其經紀會員應對投資者基本信息和賬戶信息予以保密;

  (四)對掛牌交易品種規定必要的條件并予以公示;

  (五)采取有效措施嚴格控制價格操縱行為。為投資者提供網上或柜臺報價、轉讓等服務時,應當遵守國家有關規定,定期在其營業場所或以其他形式公布成交信息。交易場所探索其他交易方式的,應當符合國家有關規定,并能有效控制風險;

  (六)明確登記結算規則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜,由交易場所營運機構根據監管規定設立機構負責或委托具有資質的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信,具備相應的專業能力,建立健全風險管理制度,保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或毀損;

  (七)健全完善資金存管制度。交易場所的營運機構應當在本地商業銀行設立投資者資金托管賬戶,實行客戶交易資金第三方(金融機構)存管制度,與存管銀行簽署賬戶監管協議,確保交易信息系統符合安全穩定性要求,明確投資者資金的動用情形、劃轉路徑、管理措施及各方職責,并報主管、監管部門備案。任何單位和個人不得以任何方式挪用投資者資金。開戶銀行一旦發現異常情形,應及時向監管部門報告并采取應急處置措施,保障投資者資金的安全;

  (八)交易場所的營運機構要與交易系統軟件開發商簽署協議,業務參數要自行控制,掌控系統軟件管理權限,不得由軟件開發商等第三方隨意設置、更改。不具備機房的交易場所應將交易系統、數據災備系統委托省內電信運營商托管,安排專門信息技術人員進行實時維護;

  (九)建立健全信息披露制度,明確各參與主體的信息披露要求,指定適當的信息披露途徑,提高信息披露質量;

  (十)交易場所制定、修改業務規則和新增交易品種,由股東會或董事會通過,經日常監管單位提交省政府金融辦審核,報省人民政府批準。

  第十八條 交易場所的營運機構應制定中介機構進場的執業規范,督促為市場提供服務的證券公司、會計師事務所、律師事務所、評估事務所等中介機構及其從業人員勤勉盡責,嚴格遵守執業規范和職業道德,獨立進行核查和判斷,出具專業意見,切實履行中介機構職責。

第四章 交易行為

  第十九條 交易場所的營運機構應依法規范組織交易,不得有以下行為:

  (一)將任何權益拆分為均等份額公開發行。股份公司股份公開發行適用《公司法》、《證券法》相關規定;

  (二)采取集中交易方式進行交易。本辦法所稱集中交易包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣以及經國家有關部門批準的交易方式不在此列;

  (三)將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本辦法所稱的標準化交易單位是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位,并以最小交易單位或其整數倍進行交易;

  (四)權益持有人累計超過200人。除法律、行政法規另有規定外,任何權益在其存續期間,無論在發行還是轉讓環節,其實際持有人累計不得超過200人,以信托、委托代理等方式代持的,按實際持有人數計算;

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